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奥克股份:北京德恒律师事务所关于公司调整激励医疗机构药事管理规定对象、期权数量、行权价格及获授期权未达行权条件予以注销的

chinaer.org 时间:2018-07-01 19:35 上海律师网
北京德恒律师事务所 关于辽宁奥克化学股份有限公司调整激励对象、期权数量、行权价格及获授期权未达行权条件予以注

   北京德恒律师事务所

   关于辽宁奥克化学股份有限公司调整激励对象、期权数量、行权价格及获授期权未达行权条件予以注销的

   法律意见书

   北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

   电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033

  北京德恒律师事务所 关于辽宁奥克化学股份有限公司调整激励对象、期权数量、行权价格及

   获授期权未达行权条件予以注销的的法律意见书

   北京德恒律师事务所

   关于辽宁奥克化学股份有限公司

   调整激励对象、期权数量、行权价格

   及获授期权未达行权条件予以注销的

   法律意见书

   致: 辽宁奥克化学股份有限公司

   北京德恒律师事务所(以下简称“本所”)接受辽宁奥克化学股份有限公司( 以下简称 “公司 ”、“股份公司”或“奥克股份”)的委托,担任公司实施本次A 股股票期权激励计划(以下简称 “本次激励计划”) 的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 “《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称 “《证券法》”)及中国证券监督管理委员会(以下简称 “ 中国证监会”)发布的《上市公司股权激励管理办法(试行)》(以下简称 “《激励管理办法》”)、《股权激励有关事项备忘录 1 号》(以下简称 “《备忘录 1 号》”)、《股权激励有关事项备忘录 2 号》(以下简称 “《备忘录 2 号》”)、《股权激励有关事项备忘录 3 号》(以下简称 “《备忘录 3 号》”)等法律、行政法规、规章、规范性文件的有关规定及 《公司章程》, 按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本《法律意见书》。

   对出具本《法律意见书》,本所律师声明如下:

   1. 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

  北京德恒律师事务所 关于辽宁奥克化学股份有限公司调整激励对象、期权数量、行权价格及

   获授期权未达行权条件予以注销的的法律意见书

   2. 本所律师同意将本《法律意见书》作为本次激励计划所必备的法定文件之一随其他申报材料一同上报或者公开披露,并就本所律师出具的《法律意见书》内容的真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。

   3. 本所律师同意股份公司以及股份公司聘请的其他中介机构按照中国证监会的审核要求部分或全部引用本《法律意见书》的内容,但作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

   4. 本所经办律师已经审阅了认为出具本《法律意见书》所需的有关文件和资

   料,并据此出具法律意见;但对于审计、财务等专业事项,本《法律意见书》只

   作引用且不发表法律意见;本所在本《法律意见书》中对于有关报表、数据、审

   计报告中某些数据和结论的引用,并不意味着本所对这些数据、结论的真实性做

   出任何明示或默示的保证,且对于这些内容经办律师并不具备核查和作出判断的

   合法资格。

   5. 对于出具本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所依赖于有关政府部门、股份公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言以及经办律师对相关部门或人士的函证及访谈结果进行认定。

   6. 股份公司已保证其向本所提供了出具本《法律意见书》所必需的全部有关事实材料,并且有关书面材料及书面证言均是真实有效的,无任何重大遗漏及误导性陈述,其所提供的复印件与原件具有一致性。

   7. 本《法律意见书》仅供股份公司实施本次激励计划之目的使用,未经许可,不得用作任何其他目的。

   8. 本所律师依据前述相关法律、法规、规范性文件的规定,对股份公司调整激励对象、期权数量、行权价格,第二个行权期获授期权未达行权条件予以注销等相关事宜(以下简称“本次调整”)的有关事实进行充分的核查验证的基础上,发表法律意见如下:

   一、 本次调整事项的批准和授权

   1.2014年4月 19 日,奥克股份召开第三届董事会第四次会议,审议通过了 《辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划(草案)及其摘要》、《辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划实施考核办法(草案)》。 公司独立董事对此发表了独立意见,监事会对激励对象名单进行了核查。

  北京德恒律师事务所 关于辽宁奥克化学股份有限公司调整激励对象、期权数量、行权价格及

   获授期权未达行权条件予以注销的的法律意见书

   同日,奥克股份召开第三届监事会第三次会议,审议通过了《辽宁奥克化学股份有限公司A 股股票期权激励计划(草案)及其摘要》。

   2.2014年8月 5 日,奥克股份召开第三届董事会第六次会议,审议通过了 《辽宁奥克化学股份有限公司A股股票期权激励计划(草案修订稿)及其摘要》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》,提请股东大会授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息、增发新股等事宜时,按照股票期权激励计划规定的方法对股票期权数量和行权价格进行调整。 公司独立董事对此发表了独立意见,监事会对激励对象名单进行了核查。

   同日,奥克股份召开第三届监事会第五次会议,审议通过了《辽宁奥克化学股份有限公司A 股股票期权激励计划(草案修订稿)及其摘要》 。

   3.2014年4月 22 日,,奥克股份获悉报送的《辽宁奥克化学股份有限公司A 股股票期权激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划(草案)》”)获得中国证监会备案无异议。

   4.2014年8月 22 日,奥克股份召开2014年第一次临时股东大会,审议通过了《辽宁奥克化学股份有限公司A 股股票期权激励计划(草案修订稿)及其摘要》、《辽宁奥克化学股份有限公司A 股股票期权激励计划实施考核办法(草案)》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》, 授权董事会确定股票期权激励计划的授予日及行权价格;授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息、增发新股等事项时,按照股票期权激励计划规定的方法对股票期权数量和行权价格进行调整;授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。




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